7月6日，记者从券商人士处独家获悉，中国证券业协会日前组织开展2022年券商发布证券研究报告业务经营情况统计，以客观反映券商发布研报业务开展情况，促进该业务健康发展。据悉，作为每年常规性调研，此次主要调研内容包括券商研究部门设置和人员组成、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量等十大维度，与去年基本一致。

记者梳理发现，与上年不同，协会今年向券商调研了首席经济学家日常管理归属于公司哪个部门，还调研了券商参与分析师外部评选情况(包括名称、组织单位、获奖情况，有无专项奖励、是否与考核挂钩，公司对外部评选机构如何评估等)以及券商对发布研究报告业务发展的意见建议。各券商须在7月19日前将相关数据报送协会。

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具体来看，部门设置和人员组成方面，券商须向协会报送公司是否设立独立的研究部门(或研究子公司，下同)，如有，还须报送研究部门总人数及其中的证券分析师人数、研报质量审核人员数量及其与分析师人数的比例、研报合规审查人员数量及其与分析师人数的比例、2022年研究部门新进人员数量及占比情况。

分析师人员构成情况方面，券商须报送在本公司执业1年以下、1-3年、3年以上的证券分析师人数，2022年分析师离职人数及离职率 (离职分析师人数与年初研究部门分析师人数比)，以及取得境外分析师牌照的人数。

研究销售部门设置和人员组成方面，券商须报送公司是否设立独立的研究销售部门、研究销售部门是公司一级部门或二级部门、研究销售服务人员数量等。

首席经济学家方面，券商须报送公司是否设立首席经济学家，如有，还须报送首席经济学家日常管理归属于公司何部门以及首席经济学家的姓名、联系方式。

境外研究部门设置情况方面，券商须报送公司是否在境外设立子公司，如有，还须报送境外子公司是否设立独立研究部门、境外子公司研究部门的人员数量和服务对象。

机构客户数方面，中证协统计调研了券商2022年度未覆盖的公慕基金公司客户数、保险公司和保险资产管理公司客户数、QFII和RQFII机构客户数等。

机构客户佣金收入方面，中证协统计调研了券商2022年度服务的公慕基金公司佣金收入及其中公募基金产品佣金收入，以及其它机构客户佣金收入。

研报及覆盖的上市公司数量方面，中证协统计调研了券商2022年发布的境内上市公司研报数量及覆盖的境内上市公司数量、覆盖的境内上市公司行业数量、发布的香港和境外上市公司研报数量及覆盖的上市公司数量、发布的北交所上市公司研报数量及覆盖的上市公司数量、发布的新三板挂牌公司研报数量及覆盖的牌板公司数量、发布的宏观和策略研报数量等。

外请专家服务情况方面，中证协统计调研了券商2022年邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数和邀请的外部专家人数。

值得注意的是，中证协还向券商调研了四人其他问题，包括: 2022年研究部门(研究子公司承担的其他科研任务及课题;公司对证券分析师等研究人员的考核指标及其占比；对发布研究报告业务发展的意见建议；参与分析师外部评选情况 (包括名称、组织单位、获奖情况，有无专项奖励、是否与考核挂钩，公司对外部评选机构如何评估等)。

责编:史健 | 审校:陈筱娟 | 审核:李震 | 监制:万军伟

（来源：中国证券报）

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